证券市场法律法规

单选题下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（  ）。Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，并由双方签订上市协议。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．银监会


正确答案：B
考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P216。

第2题：

根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下（ ）文件。

A．上市报告书

B．公司营业执照

C．公司章程

D．公司债券的实际发行额

E．申请公司债券上市的董事会会议


正确答案：ABCDE

第3题：

证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核决定有异议的，应当提交证券监督管理部门复核。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。

第4题：

下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

答案：B
解析：
《证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责
任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。

第5题：

关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第6题：

下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是（ ）。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

C．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

D．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本


正确答案：A

第7题：

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是()。

A:信息披露的一般原则规定及要求
B:要约收购的条件及收购要约的内容
C:依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D:申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

答案：B
解析：
《证券法》规定，证券交易的主要内容有：①依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；②申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形；③信息披露的一般原则规定及要求，定期报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；④操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。故本题选B。

第8题：

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。

A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

第9题：

在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按()的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

A:《公司法》
B:《证券法》
C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
D:《股票上市公告书内容与格式指引》

答案：A,B,C,D
解析：
在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》（以下简称《指引》）中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

第10题：

关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意
Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意
Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件
Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
《中华人民共和国证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审
核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文
件置备于指定场所供公众查阅。

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