证券市场法律法规
单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A 证券业协会B 基金管理公司C 基金销售机构D 相关监管机构
题目
单选题
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。
A
证券业协会
B
基金管理公司
C
基金销售机构
D
相关监管机构
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人（ ）。Ⅰ．由证券公司董事长提名Ⅱ．由子公司董事会聘任Ⅲ．在首席风险官指导下开展风险管理工作Ⅳ．向证券公司总经理履行风险报告义务
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
B
解析：
第2题：
单选题
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的（） Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.严谨性 Ⅳ.完整性
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
解析：
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第3题：
单选题
上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（）且采用《中华人民共和国证券法》规定的（）方式。
A
30%；包销
B
20%；代销
C
30%；代销
D
20%；自销
正确答案：
D
解析：
暂无解析
第4题：
单选题
下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（ ）。
A
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户
B
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案
C
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金
D
证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
正确答案：
B
解析：
第5题：
单选题
下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（ ）。[2017年4月真题]
A
《期货公司监督管理办法》
B
《上市公司收购管理办法》
C
《行政和解试点实施办法》
D
《中华人民共和国公司法》
正确答案：
C
解析：
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
第6题：
单选题
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统风险Ⅳ．违约风险
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
第7题：
单选题
下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
A
取消对主办券商业务资格的事前审批
B
加强对主办券商的持续管理和信息披露
C
督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D
增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管
正确答案：
D
解析：
第8题：
单选题
证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A
3
B
5
C
7
D
10
正确答案：
D
解析：
证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
第9题：
单选题
公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A
2
B
0.5
C
2.5
D
10
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第10题：
单选题
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。
A
行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B
行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C
行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
正确答案：
D
解析：