2000
3000
4000
5000
第1题:
对
错
第2题:
没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
第3题:
申请文件置备于指定场所供公众查阅
改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
第4题:
①②④⑤
②③④⑤
①③④⑤
①②⑤⑥
第5题:
对
错
第6题:
5%
10%
20%
30%
第7题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题:
建立证券经纪人业务支持系统,保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录,并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息
建立客户交易行为的分析监控系统,能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控,及时发现和纠正证券经纪人的不当行为
建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统,能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道
建立统一的客户服务平台,能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问,了解证券经纪人执业情况,并实现客户回访记录的强制留痕
第9题:
1
2
3
4
第10题:
3年以下
3年以上
5年以下
5午以上