证券市场法律法规
单选题向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。A 2000B 3000C 4000D 5000
题目
单选题
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A
2000
B
3000
C
4000
D
5000
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第1题：
判断题
营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
暂无解析
第2题：
单选题
下列（ ）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
A
没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
B
给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任
C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
正确答案：
C
解析：
《证券法》规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
《证券法》规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第3题：
单选题
下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。
A
申请文件置备于指定场所供公众查阅
B
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C
股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D
公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
正确答案：
B
解析：
第4题：
单选题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤决定为不适当人选⑥拘留
A
①②④⑤
B
②③④⑤
C
①③④⑤
D
①②⑤⑥
正确答案：
B
解析：
第5题：
判断题
巨额赎回不是一项业务，而是反映一种状况。反映的是单日某基金整体净赎回量超过前日基金总份额的20％的状况。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第6题：
单选题
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A
5%
B
10%
C
20%
D
30%
正确答案：
B
解析：
第7题：
单选题
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
D
解析：
暂无解析
第8题：
多选题
通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）
A
建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息
B
建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为
C
建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道
D
建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
正确答案：
D,C
解析：
暂无解析
第9题：
单选题
按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。
A
1
B
2
C
3
D
4
正确答案：
C
解析：
第10题：
单选题
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A
3年以下
B
3年以上
C
5年以下
D
5午以上
正确答案：
B
解析：