证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师
证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
第1题:
作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产
有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
执行合伙事务时有不正当行为
第2题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题:
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第4题:
备份信息系统建设
与客户沟通方式
业务恢复或替代措施
重大变更方案
第5题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题:
月度
季度
半年
年度
第8题:
擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑
期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役
改变公开发行公司债券所募资金的用途的,不得再次公开发行公司债券
未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
第9题:
书面和电子方式
电子方式
文档方式
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ