证券市场法律法规
单选题证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A 5B 7C 10D 15
题目
单选题
证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A
5
B
7
C
10
D
15
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相似问题和答案
第1题：
单选题
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类型，如实填报（）等基金信息。Ⅰ.基金名称Ⅱ.投资者Ⅲ.基金合同Ⅳ.基金份额持有人的人数
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：
B
解析：
第2题：
单选题
根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．发行人、上市公司应承担赔偿责任Ⅱ．证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东承担过错责任Ⅳ．保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
解析：
依据《证券法》，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
依据《证券法》，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第3题：
单选题
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法，正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．该罪主体要件为一般主体Ⅱ．该罪主观方面只能是故意Ⅲ．该罪主体只能是自然人Ⅳ．单位可以成为该罪主体
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ
正确答案：
D
解析：
Ⅰ、Ⅲ两项，该罪的主体是特殊主体，主要包括证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。根据《刑法》第一百八十条，单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
Ⅰ、Ⅲ两项，该罪的主体是特殊主体，主要包括证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。根据《刑法》第一百八十条，单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
第4题：
单选题
取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（ ）由协会变更该人员执业注册登记。
A
10日
B
30日
C
5日
D
20日
正确答案：
D
解析：
第5题：
单选题
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）
A
30%
B
50%
C
100%
D
500%
正确答案：
D
解析：
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
第6题：
单选题
并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议”。
A
与客户初步接触时
B
要求客户提供基础材料前
C
与客户达成初步合作意向时
D
开展尽职调查前
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第7题：
单选题
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（ ）的无关联关系董事出席即可举行。
A
1/3
B
过半数
C
2/3
D
全体
正确答案：
D
解析：
第8题：
单选题
在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。
A
已通过证券投资咨询从业资格考试
B
具有两年证券从业经历
C
参与制作证券研究报告
D
经署名证券分析师和研究部门同意
正确答案：
A
解析：
第9题：
单选题
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（ ）。[2018年4月真题]
A
不受欢迎者
B
限制参与者
C
重点监管者
D
禁止进入者
正确答案：
B
解析：
根据《期货交易管理条例》第七十七条，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
根据《期货交易管理条例》第七十七条，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
第10题：
单选题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A
①②④
B
①③④
C
①②③④
D
①②③
正确答案：
A
解析：