证券市场法律法规

单选题证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A 50%B 40%C 30%D 20%

题目
单选题
证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（  ）。
A

50%

B

40%

C

30%

D

20%

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第1题：

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．( )


正确答案：×
【解析】答案为B．证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划．

第2题：

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）


正确答案：√
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

第3题：

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并不得超过2亿元。 （ ）


正确答案：×

第4题：

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。

A:本集合计划开始运作的条件和日期
B:参与金额（比例）
C:收益分配和责任分担方式
D:集合计划份额的面值为人民币元

答案：B,C
解析：
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：①参与金额（比例）；②收益分配和责任分担方式；③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。

第5题：

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

A：50%
B：80%
C：20%
D：35%

答案：C
解析：

第6题：

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%


正确答案：BD
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

第7题：

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

A．5%，10%

B．5%，15%

C．10%，15%

D．15%，25%


正确答案：B
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

第8题：

证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√
证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。

第9题：

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。()


答案：对
解析：

第10题：

证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

答案：B
解析：
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

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