Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
下列情形中,可以不予行政处罚的是( )。
A.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的
B.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
C.受他人胁迫有违法行为
D.主动消除或者减轻违法行为危害后果
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。①在信息披露违法案件{中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查②在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案③相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告④受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A ②③④B ①②C ①②③D ①②③④
下列属于依法不予处罚的情形是()A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的B、违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的C、配合行政处罚实施机关查处违法行为有立功表现的D、受他人胁迫、诱骗实施违法行为的
单选题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有()。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
依据《行政处罚法》的规定,当事人有( )情形的,不予行政处罚。A受他人胁迫有违法行为B配合行政机关查处违法行为有立功表现C主动消除或者减轻违法行为危害后果D违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果
在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。A、直接行为人B、直接负责的主管人员C、企业D、个人
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A、不直接从事经营管理B、任职时间短、不了解情况C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
单选题违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是() Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的是() Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况 A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ