证券市场法律法规
单选题证券经纪人从事的活动不包括( )。A 客户账户开户及客户资金存管B 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息
题目
客户账户开户及客户资金存管
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息
相似问题和答案
第1题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
第2题：
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
第3题：
证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
第4题：
由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。
正确答案:错误
第5题：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
第6题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
[答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。
第7题：
此题为判断题(对，错)。
第8题：
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务． ( )
177.B【解析】尽管没有价格风险，经纪人还是要承担委托人违约、不支付佣金等风险。
第9题：
根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）
第10题：
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
正确答案:正确