证券市场法律法规
单选题证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。A 财务会计部B 经纪业务总部C 证券投资部
题目
单选题
证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。
A
财务会计部
B
经纪业务总部
C
证券投资部
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和准确性的原则。()
答案：错
解析：
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
第2题：
关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。
A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
答案：A
解析：
考点：考查证券账户、结算账户的设立与管理。A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
第3题：
上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。
A、认真审查投资者的本人身份证
B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
正确答案：ABCDE
第4题：
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
- A、资金账户
- B、基金账户
- C、结算账户
- D、证券账户
正确答案:A
第5题：
投资者的资金账户一般在（）处开立。
- A、证券公司总部
- B、证券交易所
- C、存管银行
- D、证券营业部
正确答案:D
第6题：
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（ ）。
A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理，而不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理，而不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
答案：D
解析：
《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》中提到的产品证券账户的开立、变更、注销等业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理，无资产托管人的由资产管理人办理。
第7题：
投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。
- A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请
- B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核
- C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构
- D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人
正确答案:A,B,C,D
第8题：
投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A:证券经纪人
B:证券登记结算公司
C:存管银行
D:证券交易所
B:证券登记结算公司
C:存管银行
D:证券交易所
答案：B
解析：
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立主要表现在开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，方可从事证券交易。
第9题：
公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。
- A、财务会计部
- B、清算中心
- C、证券营业部
- D、经纪业务总部
正确答案:B
第10题：
下列说法错误的是（）
- A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
- B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
- C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
- D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
正确答案:D