证券市场法律法规
单选题按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）%，或者或有负债达到净资产的（ ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A ①④B ③④C ④④D ①②
题目
①④
③④
④④
①②
相似问题和答案
第1题：
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（ ）条件。
A.没有较大数额的到期未清偿债务
B.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产；
C.净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
D.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，正常经营2年以上，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，正常经营2年以上，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产；
（四）没有较大数额的到期未清偿债务；
（五）近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚；
（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（八）其自然人股东、法定代表人或高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；
（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。
第2题：
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％(证券公司发债提供的及担保除外)
第3题：
净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;
②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;
③不能清偿到期债务。
第4题：
B.甲企业净资产占实收资本的50%
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近两个会计年度内有1个会
第5题：
B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
受到行政处罚或者刑事处罚；(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股
东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
第6题：
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件是（ ）。 A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；③包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；④没有较大数额的到期未清偿债务；⑤近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；⑥未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑦在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑧其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；⑨不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。
第7题：
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资产与负债的比例不得低于15%
第8题：
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。
A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C:不能清偿到期债务
D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第9题：
B、乙股东或有负债占净资产的40%
C、丙股东净资产占实收资本的50%
D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
第10题：
B：甲企业净资产占实收资本的50%
C：丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D：丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近两个会计年度内有1个会