证券市场法律法规
单选题证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A 造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B 造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C 情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D 造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
题目
单选题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。
A
造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B
造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金
C
情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
D
造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
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相似问题和答案
第1题：
期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券交易所
D.期货公司
正确答案：A
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条，从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理。故本题答案为A。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条，从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理。故本题答案为A。
第2题：
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
A、所在的期货公司
B、中国证券业协会
C、中国期货业协会
D、期货交易所
B、中国证券业协会
C、中国期货业协会
D、期货交易所
答案：C
解析：
《期货从业人员管理办法》第11条。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
第3题：
证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
正确答案：A
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第4题：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有()。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
答案：D
解析：
考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
第5题：
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
答案：D
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第6题：
依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（ ）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国期货业协会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国期货业协会
答案：A
解析：
中国证监会依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
第7题：
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
答案：D
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第8题：
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。
第9题：
下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A.期货业协会
B.期货公司
C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门
B.期货公司
C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门
答案：A,C,D
解析：
《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员．证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金：情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。@##
第10题：
依法从事商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务的机构是（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.证券业协会
B.期货公司
C.期货业协会
D.证券业协会
答案：B
解析：
期货公司是按照《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。