中国银行产品经理考试

判断题券商集合资产管理计划不可以申购新股。A 对B 错

题目
判断题
券商集合资产管理计划不可以申购新股。
A

对

B

错

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第1题：

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产： （ ）


正确答案：×
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第2题：

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）


正确答案：×
B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第3题：

集合资产管理计划申购新股，不设申报上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）


正确答案：√

第4题：

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资 产。 ( )


答案：B
解析：
错。集合资产管理计划.申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得 超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第5题：

（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A:将集合计划资产用于资金拆借
B:将集合计划资产中的证券用于回购
C:将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D:将集合计划全部资产用于申购

答案：D
解析：
集合资产管理计划的禁止行为有：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。B项集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

第6题：

集合资产管理计划申赡新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．( )


正确答案：×
【解析】答案为B．集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．

第7题：

集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。（ ）


正确答案：B
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

第8题：

集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）


正确答案：×
【解析】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第9题：

集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，可以根据自己的需求申购新股的数量和金额。()


答案：错
解析：
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第10题：

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


答案：B,C
解析：
A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

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