三个办法一个指引
多选题以下哪些属于尽职调查的方式？（）A现场调查B搜寻调查C现场会谈D非现场调查E委托调查F实地考察
题目
多选题
以下哪些属于尽职调查的方式？（）
A
现场调查
B
搜寻调查
C
现场会谈
D
非现场调查
E
委托调查
F
实地考察
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相似问题和答案
第1题：
尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。
Ⅰ.风险尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查
Ⅰ.风险尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查。
第2题：
如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）
- A、企业名称
- B、法定代表人/单位负责人
- C、单位地址
- D、注册资金
正确答案:A,B,C
第3题：
客户身份尽职调查措施包括哪些?
答案：(1)确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份;(2)确定受益人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况。对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构;(3)获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息;(4)对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况(必要时还包括资金来源)的认识。对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。
第4题：
理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）
- A、是否对受益人已进行过尽职调查
- B、是否对实际领款人已经进行过尽职调查
- C、涉及产品是否属于尽职调查范围内
- D、是否填写《声明文件》
正确答案:A,B,C
第5题：
以下哪些属于尽职调查的方式？（）
- A、现场调查
- B、搜寻调查
- C、现场会谈
- D、非现场调查
- E、委托调查
- F、实地考察
正确答案:A,B,C,D,E,F
第6题：
尽职调查的内容，不属于的一项是（ ）
A.业务尽职调查
B.初步尽职调查
C.财务尽职调查
D.法律尽职调查
B.初步尽职调查
C.财务尽职调查
D.法律尽职调查
答案：B
解析：
尽职调查的内容可以分为：业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
第7题：
委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）
- A、实地走访
- B、尽职调查
- C、电话查证
- D、开立就职证明
正确答案:A,D
第8题：
除实地考察外，以下哪些属于尽职调查的方式 ()
A.现场调查
B.搜寻调查
C.现场会谈
D.非现场调查
E.委托调查
正确答案：ABCDE
第9题：
下列不属于典型尽职调查方式的是（）。
- A、权威机构出具的资料
- B、实地考察
- C、聘请专业机构调查
- D、自己估计
正确答案:D
第10题：
商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查，调查内容包括以下哪些项目？
正确答案: （1）保险公司的公司治理状况。
（2）保险公司偿付能力充足状况。
（3）保险内控制度的健全性和有效性。
（4）保险公司近两年受监管机构处罚情况以。
（5）保险客户投诉及处理情况等。