农信社综合考试
多选题办理转贴现业务的会员单位应对交易对手的资格及交易资料进行审查并建立客户墓础档案，审查内容包括（）A有效的营业执照、组织机构代码证、金融许可证复印件并加盖交易对手公章；B纸质票据原件、查询查复书复印件；C法定代表人或主要负责人身份证复印件，经办人身份证原件和委托书（或介绍信）原件；D交易对手以贴现或转贴现方式取得商业汇票时，作为已支付对价证明的贴现凭证或转贴现凭证复印件
题目
多选题
办理转贴现业务的会员单位应对交易对手的资格及交易资料进行审查并建立客户墓础档案，审查内容包括（）
A
有效的营业执照、组织机构代码证、金融许可证复印件并加盖交易对手公章；
B
纸质票据原件、查询查复书复印件；
C
法定代表人或主要负责人身份证复印件，经办人身份证原件和委托书（或介绍信）原件；
D
交易对手以贴现或转贴现方式取得商业汇票时，作为已支付对价证明的贴现凭证或转贴现凭证复印件
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相似问题和答案
第1题：
商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对()及贸易习惯等内容进行审核。
A.交易对手、交易商品
B.交易金额、交易对手
C.交易时间、交易商品
D.交易行为、交易对手
正确答案：A
商业银行应对客户和交易等楣关情况进行有效的尽职调查，重点对交易对手、交易商品及贸易习惯等内容进行审核。
商业银行应对客户和交易等楣关情况进行有效的尽职调查，重点对交易对手、交易商品及贸易习惯等内容进行审核。
第2题：
办理内保外贷业务时，应对业务交易背景进行尽职审查，包括（）
- A、债务人主体资格
- B、担保项下资金用途
- C、预计的还款资金来源
- D、担保履约的可能性及相关交易背景
- E、交易背景真实合规性
正确答案:A,B,C,D,E
第3题：
金融机构应建立()登记制度,审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。
A.存款
B.客户身份
C.客户交易
D.大额交易
参考答案：B
第4题：
在商业承兑办理过程中，公司业务部门的职责有：（）
- A、受理客户建立商票业务合作关系的申请并进行调查；
- B、根据审批意见，与客户签订《合作协议》；
- C、对承兑人的资信变化情况进行监控。
- D、受理客户的贴现申请；
- E、审查贴现申请人的资格和商票的交易背景；
正确答案:A,B,C
第5题：
客户档案的内容包括（）
- A、基础资料
- B、客户特征
- C、业务状况
- D、交易现状
- E、客户大小
正确答案:A,B,C,D
第6题：
经办行客户经理负责对贴现业务以下资料进行审核：（）
- A、对申请人的资格进行审查；
- B、对票面和跟单资料进行审查；
- C、对贷款卡等基础资料进行审查；
- D、在复印件上加盖“ＸＸ支行 本件与原件核对无异”的印章，并双人签名对资料的真实性负责.
正确答案:A,B,C,D
第7题：
建立客户档案的主要内容主要有基础资料、（）、业务状况和交易现状。
正确答案:客户特征
第8题：
对于国际结算业务，银行应()。
A.受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
B.不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
C.审查业务的贸易背景.况
D.审核客户及其交易对手
参考答案：ACD
第9题：
客户身份识别应当动态关注客户的身份情况，及时提示客户更新资料信息，即使客户没有来柜台办理业务，也应对其身份信息资料进行审查。
正确答案:正确
第10题：
在客户办理业务时，需保存的客户交易资料具体包括哪些内容？
正确答案: 账户持有人通过该账户存入或提取的金额、交易时间、黄金的来源和去向、提取资金的方式等。