农信社综合考试

单选题岗位是交易的集合,一个交易或者是交易的功能项均可以分配给一个或多个岗位,核心业务系统根据业务需要共配置()个岗位,根据业务控制需要,对每一岗位设置相应的互斥岗位。A 190B 180C 192D 202

题目
单选题
岗位是交易的集合,一个交易或者是交易的功能项均可以分配给一个或多个岗位,核心业务系统根据业务需要共配置()个岗位,根据业务控制需要,对每一岗位设置相应的互斥岗位。
A

190

B

180

C

192

D

202

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第1题:

上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定,下面说法错误的是( )。

A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。

C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管,但不可以共用一个专用交易单元。


正确答案:D

第2题:

基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物 理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )


正确答案:√

第3题:

深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元。

第4题:

公司应当建立科学、严格的( ),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

A.岗位轮换制度
B.岗位分离制度
C.岗位组合制度
D.岗位审查制度

答案:B
解析:
本题考查内部控制机制。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。参见教材(下册)P180。

第5题:

一个单位会计机构内部,应当根据业务分工而设置相关的职能岗位,要求( )

A.根据本单位会计业务的需要设置会计工作岗位

B.要建立岗位责任制

C.对会计人员的工作岗位要有计划地进行轮岗,以促进会计人员全面熟悉业务和不断提高业务素质

D.符合内部牵制制度的要求


正确答案:ABCD

第6题:

基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。( )


正确答案:√

第7题:

期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。

A.关键

B.所有

C.交易

D.结算


正确答案:A
《期货公司管理办法》第四十五条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

第8题:

关于深圳证券交易所业务单元,以下说法正确的有( ).

A.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接

B.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,但不可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C.会员可通过其他会员的网关进行交易申报

D.会员可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上


正确答案:AD
105. AD【解析】BC选项中表述有误:会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

第9题:

公司应当建立科学、严格的( ),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

A、岗位轮换制度
B、岗位分离制度
C、岗位组合制度
D、岗位审查制度

答案:B
解析:
本题考查内部控制机制。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。参见教材(下册)P180。

第10题:

债务业务岗位需要合理设置,不可以由一个人完成债务业务的全过程,可以由一个部门完成全过程。


正确答案:错误

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