金融(证券投资方向)

多选题国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）A以美国为代表的“注册制”B以英国为代表的“注册制”C以德国为代表的“特许制”D以日本为代表的“特许制”

题目
多选题
国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）
A

以美国为代表的“注册制”

B

以英国为代表的“注册制”

C

以德国为代表的“特许制”

D

以日本为代表的“特许制”

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第1题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


正确答案：ABCD
考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第2题：

对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种,一种是以()为代表的“注册制”,另一种是以()为代表的“特许制”。

A、英国

B、美国

C、韩国

D、日本


参考答案：BD

第3题：

拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（ ）


正确答案：×
答案为B。拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

第4题：

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）


答案：错
解析：
《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审 批要求，其中有证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部 门批准。

第5题：

对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。

A．证券经营机构自我监督

B．证券交易所监管

C．证券管理部门监管

D．证券业协会监管


正确答案：ABC

第6题：

中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


正确答案：ACD
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

第7题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


正确答案：ABCD
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第8题：

我国证券市场的监管主要有（ ）

A．隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管

B．自律组织对证券业本身的管理

C．证券购买者监管

D．证券经营机构的内部监管

E．社会舆论监督


正确答案：ABD

第9题：

下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

A:公司设立、收购或撤销分支机构
B:变更业务范围或注册资本
C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
D:证券公司在境外设立证券经营机构

答案：C
解析：
变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

第10题：

境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。

A:依法设立且满3年
B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

答案：B,C
解析：
境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。故A、D选项不正确。

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