金融(证券投资方向)

单选题证券市场监管的目的不包括()A 健全证券市场体系B 保护投资者利益C 维护证券市场正常秩序D 加强政府对证券市场的控制和干预

题目
单选题
证券市场监管的目的不包括()
A

健全证券市场体系

B

保护投资者利益

C

维护证券市场正常秩序

D

加强政府对证券市场的控制和干预

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第1题:

《证券交易所管理办法》要求( )。 A.证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统 B.设立负责证券市场监管工作的专门机构 C.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度 D.共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节,P367。

第2题:

证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。 ( )


正确答案:×

第3题:

证券市场监管的核心任务是( ),也是规范证券市场的根本目的。

A.加强法制建设

B.规范市场

C.保护投资者利益

D.打击违法犯罪


正确答案:C
53.C【解析】证券市场监管的核心任务是保护投资者利益。

第4题:

证券市场监管的核心任务是(),也是规范证券市场的根本目的。

A:加强法制建设
B:规范市场
C:保护投资者利益
D:打击违法犯罪

答案:C
解析:
证券市场监管的核心任务是保护投资者利益。

第5题:

证券市场监管的意义是()。

A:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案:A,B,C,D
解析:
证券市场监管具有如下意义:第一,加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

第6题:

各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。

A.证券交易场所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.中国证监会


参考答案:ABD

第7题:

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 ( )


正确答案:√

第8题:

证券市场监管的手段,不包括( )

A. 法律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 武力手段


正确答案:D

第9题:

国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括( )。
A.降低系统风险 B.保持证券市场的公平、效率和透明
C.稳定市场价格 D.保护投资者


答案:C
解析:
国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:保护投资者;保证证券市场的 公平、效率和透明;降低系统性风险。我国证券市场的监管目标是:运用和发挥证券市场机制 的积极作用,限制其消极作用;保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机 构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济 管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经 济发展相适应。

第10题:

证券市场监管的意义有( )。
Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
证券市场监管的意义:
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面,国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场
活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
织管理才能实现。