金融(证券投资方向)
多选题下列国家采用自律模式进行证券市场管理的有（）A美国B日本C德国D英国
题目
多选题
下列国家采用自律模式进行证券市场管理的有（）
A
美国
B
日本
C
德国
D
英国
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相似问题和答案
第1题：
我国目前证券市场监管模式比较偏重于()。
A、集中统一监管模式
B、自律模式
C、混合监管模式
D、行业协会监管模式
参考答案：A
第2题：
英国证券投资基金的监管模式是（ ）。
A．基金行业自律模式
B．法律约束下的公司自律管理模式
C．政府严格管理模式
D．政府监管与行业自律相结合模式
正确答案：A
基金行业自律模式是英国基金监管的模式。
基金行业自律模式是英国基金监管的模式。
第3题：
下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。
A．国家严格统一监管模式
B．行业自律组织监管模式
C．会员自律监管模式
D．个人自律管理模式
正确答案：CD
期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式；行业自律组织监管模式；公司自律管理模式。
第4题：
资产评估管理模式有（）
- A、企业自律模式
- B、政府管理模式
- C、行业自律管理模
- D、政府监管下行业自律管理模式
正确答案:B,C,D
第5题：
证券投资策略是指导投资者进行证券投资时所采用的投资规则、行为模式、投资流程的 总称。 （ ）
答案：对
解析：
证券投资策略是指导投资者进行证券投资时所采用的投资规则、行为模式、投资流程的 总称。
第6题：
自律模式是一种怎样的证券市场监管模式,它有什么优点和缺点?
参考答案：一、自律模式通常没有制定直接的证券市场管理法规，而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活动;同时，这种模式不设立全国性的证券管理机构，而是仅依靠证券市场的参与者进行自我管理。二、优点：(1)能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于市场活跃;(2)允许券商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切合实际，制定的监管法律、法规具有更大的灵活性，效率更高;(3)自律组织对市场发生的违规行为，能够作出迅速而有效的反应。三、缺点：(1)通常把重点放在市场的有效运行和充分保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者利益往往没有提供充分的保障;(2)由于没有立法作为后盾，监管的手段较为软弱;(3)没有统一的监管机构，难以实现全国证券市场的协调发展，容易造成混乱。
第7题：
证券市场管理的一般原则是( )
A．公开、公正、公平
B．依法管理
C．禁止欺诈、操纵市场
D．国家监督与自律相结合
E．非行政干预
正确答案：ABCD
第8题：
下列哪些国家目前采用自律型的证券市场监管模式? ()
A、新加坡
B、马来西亚
C、英国
D、德国
正确答案：ACD
第9题：
下列哪项组织模式是一种矩阵式组织，是一种将产品管理式组织模式与市场管理式组织模式结合起来的组织模式（）
- A、职能式组织模式
- B、产品管理式组织模式
- C、市场管理式组织模式
- D、产品市场式组织模式
正确答案:D
第10题：
证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
- A、进行会员资格认证
- B、对会员进行职业道德、行为标准管理
- C、对证券投资分析师进行培训
- D、为会员内部交流及国际交流提供支持
- E、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
正确答案:A,B,C,D