国库知识竞赛

多选题承销团成员应于（）向投资者资金清算账户足额划付利息或本金。A付息日B付息日后C还本日营业开始前D还本日营业开始后

题目
多选题
承销团成员应于（）向投资者资金清算账户足额划付利息或本金。
A

付息日

B

付息日后

C

还本日营业开始前

D

还本日营业开始后

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第1题：

指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（ ）。 A．负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 B．进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对 C．将核对结果发送证券公司 D．根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。

第2题：

关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）

A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户
B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户

答案：C
解析：
申购资金应由实质上是投资者把资金给基金管理公司，因此第一步为投资者账户，最后为基金的银行存款账户。

第3题：

当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（ ）


正确答案：×
【解析】当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日16：00前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。

第4题：

《储蓄国债（电子式）管理办法》规定，（）不晚于付息日或还本日前一个工作日向承销团成员支付储蓄国债（电子式）利息或本金。

  • A、中国人民银行
  • B、国资委
  • C、财政部
  • D、承销团总部

正确答案:C

第5题：

根据《储蓄国债（电子式）管理办法》，投资者首次购买储蓄国债（电子式），需持有效身份证件在承销团成员开立个人国债账户，用于记载投资者持有储蓄国债（电子式）的期次、数量及变动等情况。投资者在同一承销团成员只能开立一个个人国债账户。


正确答案:正确

第6题：

投资者可到账户所在的承销团成员注销本人托管余额为零的个人国债账户。对于连续()年余额为零的只办理储蓄国债(电子式)业务的个人国债账户,承销团成员有权予以注销。

A.3

B.5

C.10

D.15


答案：B

第7题：

承销团成员为投资者办理提前兑取储蓄国债可按照提前兑取本金的（）向投资者收取手续费。

  • A、1%
  • B、2%
  • C、1‰
  • D、2‰

正确答案:C

第8题：

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．

A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额

B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对

C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收


正确答案：A
49.A【解析】证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。

第9题：

投资者在储蓄国债承销团成员营业网点购买储蓄国债（电子式）时，需携带哪些材料（）

  • A、个人国债账户
  • B、资金清算账户凭证
  • C、有效身份证件
  • D、户籍证明

正确答案:A,B,C

第10题：

证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。

  • A、负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算
  • B、更新客户资金账户的余额
  • C、向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
  • D、根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

正确答案:A,B,C,D

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