国库知识竞赛
多选题根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。A对大额购汇不及时报告B对频繁购汇不及时报告C对存取大额外币现钞不及时报告D未按照规定办理国际收支申报E对长期购汇不及时报告
题目
对大额购汇不及时报告
对频繁购汇不及时报告
对存取大额外币现钞不及时报告
未按照规定办理国际收支申报
对长期购汇不及时报告
相似问题和答案
第1题：
请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
（1）擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(２分)
（2）明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储；(２分)
（3）擅自开办新的存款业务种类；(1分)
（4）吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额；(２分)
（5）违反规定为客户多头开立账户；(２分)
（6）违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)
略
第2题：
根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。
- A、对大额购汇不及时报告
- B、对频繁购汇不及时报告
- C、对存取大额外币现钞不及时报告
- D、未按照规定办理国际收支申报
- E、对长期购汇不及时报告
正确答案:A,B,C,D
第3题：
经营外汇业务的金融机构，对()等异常情况不及时报告的，依照《金融违法行为处罚办法》有关规定处罚。
A、大额购汇
B、频繁购汇
C、存取大额外币现钞
D、小额购汇
第4题：
《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种？根据该办法规定，受到开除的纪律处分的，是否终身不得在金融机构工作？
正确答案: 该办法规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。
金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。
第5题：
《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的？
正确答案:金融机构占压财政存款或资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
第6题：
下面不属于金融机构外汇业务管理的是（）
- A、金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理
- B、金融机构经营外汇业务的风险管理
- C、金融机构经营外汇业务的合规管理
- D、金融机构经营外汇业务的人员管理
正确答案:D
第7题：
根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构占压财政存款或者资金的，有权机构可以作何种处罚？
正确答案: 金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上、30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
第8题：
《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理存款业务，不得有下列行为()
A.降低利率，吸收存款
B.明知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储
C.开办新的存款业务种类
D.为客户开立基本存款账户
第9题：
根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）
- A、经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定
- B、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚
- C、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任
- D、金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可
- E、金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可
正确答案:B,D
第10题：
根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应如何处理？
正确答案: 金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分；构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。