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单选题证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（　　）。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．审慎性原则Ⅲ．利益最大化原则Ⅳ．预见性原则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（　　）。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．审慎性原则Ⅲ．利益最大化原则Ⅳ．预见性原则
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（　　）。
Ⅰ全面性原则Ⅱ审慎性原则
Ⅲ利益最大化原则Ⅳ预见性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券公司流甜性风险管理指引》第五条，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

第2题：

股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.审慎性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A
解析：
股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

第3题：

业务运营风险分级管理应遵循的原则有哪些?

A、真实性原则

B、完整性原则

C、及时性原则

D、充分揭示原则

E、风险导向原则


参考答案：ABC

第4题：

证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。

A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

答案：C
解析：
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则

第5题：

商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则有( )。

A: 审慎性原则
B: 流动性原则
C: 客户最大利益原则
D: 建立风险管理体系原则
E: 建立内部控制制度原则

答案：A,D,E
解析：
商业银行开展个人理财业务应遵守的基本原则有审慎性原则、
建立风险管理体系原则、建立内部控制制度原则
【考点】个人理财业务相关法律法规——商业银行个人理财业务管理暂行办法

第6题：

商业银行贷款分类应遵循的原则包括()。

A.真实性原则
B.流动性原则
C.审慎性原则
D.全面性原则

答案：A,C
解析：
《贷款风险分类指引》规定，贷款分类应遵循以下原则：(一)真实性原则，分类应真实客观地反映贷款的风险状况；(二)及时性原则，应及时、动态地根据借款人经营管理等状况的变化调整分类结果；(三)重要性原则，对影响贷款分类的诸多因素进行评估和分类；(四)审慎性原则，对难以准确判断借款人还款能力的贷款，应适度下调其分类等级，故AC正确，BD错误。所以答案选AC。

第7题：

股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.审慎性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案：A
解析：
股权投资基金管理人内部控制应当遵循以下六项原则：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。

第8题：

商业银行内部控制应遵循的原则有()。

A.流动性原则
B.全覆盖原则
C.制衡性原则
D.审慎性原则
E.相匹配原则

答案：B,C,D,E
解析：
(1)全覆盖原则。商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动．覆盖所有的部门、岗位和人员。(2)制衡性原则。商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。(3)审慎性原则。商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先。(4)相匹配原则。商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

第9题：

下列各项中，属于风险管理应遵循的原则的有（　　）。

A.融合性原则
B.全面性原则
C.重要性原则
D.例外管理原则

答案：A,B,C
解析：
风险管理应遵循的原则有：①融合性原则。②全面性原则。③重要性原则。④平衡性原则。

第10题：

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）

  • A、审慎性
  • B、预见性
  • C、全面性
  • D、规范性

正确答案:A,B,C

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