Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是( )。 A.应当忠实客户利益 B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 D.不得为特定客户利益损害其他客户利益
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。 ①忠实客户利益,切实维护客户合法权益 ②遵守法律行政法规的规定 ③遵循诚实信用原则,勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务 ④公司利益优先A.①③ B.①②③ C.②④ D.①②④
单选题下列说法,错误的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施B 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项C 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。A 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B 可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用C 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。A、应当忠实客户利益B、不得为公司及其关联方的利益损害客户利益C、不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益D、不得为特定客户利益损害其他客户利益
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是( )。Ⅰ.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.不得为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.应当首先保障股东权益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师; Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息; Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实信用 B、公平公正 C、小心谨慎 D、成本-收益
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A 公平B 诚实信用C 公正D 谨慎