无照乱办金融
银行从业人员非法集资
监管部门有意接收被监管单位的虚假文件
监管部门向当事人泄露现场检查信息
银行从业人员民间借贷
第1题:
A、自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为
B、不得在任何场所开展未经批准的金融业务
C、不得利用职务和工作之便谋取非法利益
D、未经批准不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息
第2题:
第3题:
下列做法不正确的有( )。
A.银行A的从业人员建立了重大事项报告制度,向监管部门报告该行的重大事件
B.银行B的从业人员在春节前向监管人员赠送购物卡、免费境内旅游等作为春节礼物,以便在银行B和监管部门之间建立并保持良好的关系
C.银行C一向业绩良好,但2007年受美国次级债危机影响损失了部分资产。为维护银行形象,也因为事件的偶然性和突发性,银行C的从业人员未向监管部门披露这一信息
D.银行D正在酝酿重大战略决策,为避免走漏风声,银行D的从业人员在回答监管部门的提问时,有意隐瞒了相关信息
E.银行E的从业人员在准备下午要呈报给监管部门的数据信息时,发现缺失了几个不重要的数据。仓促之下,银行E的从业人员凭经验猜测了几个数值填在了空缺处
第4题:
第5题:
第6题:
有关“接受监管”的正确做法是( )。
A.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
第7题:
第8题:
银行从业人员在接受监管者监管时应做到( )。
A.银行从业人员需要向监管人员解释各种理财产品的收益和风险
B.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实,与监管部门建立并保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
C.银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度
D.银行从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠
E.银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作,及时、如实全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料
第9题:
第10题: