银行招聘考试(综合知识)
单选题以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。A 依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施B 金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C 照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作D 依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
题目
依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
相似问题和答案
第1题：
我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：
A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D.建立员工的培训制度
E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
第2题：
关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:
A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
第3题：
反洗钱工作是金融机构的全员性义务。()
第4题：
反洗钱调查的客体是（）。
- A、金融机构
- B、金融机构负责人及相关人员
- C、可疑交易活动
- D、金融机构履行反洗钱义务的情况
正确答案:C
第5题：
金融机构的反洗钱义务是什么？
正确答案: 一是金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度；二是金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；三是金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
第6题：
关于金融机构保密义务以下说法正确的是:
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。
D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
第7题：
简述金融机构反洗钱的义务。
（1）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
（2）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
（3）金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
（4）金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。
（5）金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
略
第8题：
以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。
A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第9题：
以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
- A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
- B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
- D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度
正确答案:D
第10题：
下列属于金融机构反洗钱义务的是（）。
- A、保密义务
- B、向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
- C、与执法部门合作义务
- D、反洗钱宣传培训义务
正确答案:A,B,C,D