银行招聘考试(综合知识)

多选题承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。A主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查B及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力C持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务D保护投资者权益E查明潜在投资者的需求情况

题目
多选题
承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括（）。
A

主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查

B

及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力

C

持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务

D

保护投资者权益

E

查明潜在投资者的需求情况

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第1题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

答案：B,C,D
解析：
企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第2题：

企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。


正确答案:错误

第3题：

下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算


正确答案：A
[答案] A
[解析] 企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第4题：

农业银行投资部门投资于银行主承销债务融资工具的金额，在债务融资工具存续期内，不得超过当支债务融资工具发行金额的（）。

  • A、10%
  • B、20%
  • C、30%
  • D、40%

正确答案:B

第5题：

香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括（）。

  • A、融资顾问
  • B、承销发行
  • C、入境结算
  • D、后续管理

正确答案:D

第6题：

以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

  • A、企业与主承销商签订的贷款协议
  • B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
  • C、企业发行债务融资工具拟披露文件

正确答案:A

第7题：

债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。（）


正确答案:正确

第8题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务


正确答案：BCD
87. BCD【解析】企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第9题：

交易商协会主管债务融资工具业务后续管理的机构为（）。

  • A、注册办公室
  • B、市场创新部
  • C、后督中心
  • D、会员与法律事务部

正确答案:C

第10题：

参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括（）

  • A、主承销商
  • B、律师事务所
  • C、会计师事务所
  • D、评级公司

正确答案:A,B,C,D

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