农行产品知识竞赛

单选题限定性券商集合计划投资范围不包括以下哪项（）。A 股票B 股票型基金C 债券型基金D 国债

题目
单选题
限定性券商集合计划投资范围不包括以下哪项（）。
A

股票

B

股票型基金

C

债券型基金

D

国债

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第1题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√

第2题：

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


正确答案：C

第3题：

李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划，下列( )不是限定性集合资产管理计划的投资方向。

A．国家重点建设债券

B．股票等权益类证券

C．短期货币掉期业务

D．上市的企业债券


正确答案：C

第4题：

集合计划的基本情况不包括（ ）。
A.集合计划的名称 B.集合计划的类型
C.集合计划的管理人 D.集合计划的投资范围


答案：C
解析：
集合计划的基本情况包括集合计划的名称与类型、投资范围、投资比例和存续期间等。

第5题：

按投资方向进行分类，券商资产管理计划分为( )。

A.限定性资产管理计划
B.投资型资产管理计划
C.非限定性资产管理计划
D.融资型资产管理计划
E.固定性资产管理计划

答案：A,C
解析：
由于形式上发生变化，券商集合资产管理计划可采用投资方向进行分类。其中，限定性资产管理计划可细分为债券型和货币市场型，非限定性资产管理计划分为股票型、混合型、FOF型和QDII型。

第6题：

以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。

A．集合性

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．综合性

D．通过专门账户经营运作


正确答案：C
50.C【解析】集合资产管理业务的特点是：①集合性，即证券公司与客户是“一对多”： ②投资范围有限定性和非限定性之分；③客户资产必须进行托管；④通过专门账户经营运作。

第7题：

投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的30%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定，也受上述规定限制。()


答案：错
解析：
投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定限制。

第8题：

一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务，设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

A．0.1

B．0.15

C．0.2

D．0.3


正确答案：C

第9题：

以下哪项不是集合资产管理业务的特点()。

A:市场性
B:投资范围有限定性和非限定性之分
C:客户资产必须进行托管
D:通过专门账户投资运作

答案：A
解析：
集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性之分；客户资产必须进行托管；通过专门账户投资运作；较严格的信息披露。

第10题：

限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）。

A.认股权证 B.国家重点建设债券
C.在证券交易所上市的企业债券 D.债券型证券投资基金


答案：A
解析：
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债 券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收 益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益 类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投 资风险的原则。

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