农行产品知识竞赛

单选题基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。A 公开监管机构全部业务活动内容B 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D 监管部门对被监管对象给予公正待遇

题目
单选题
基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A

公开监管机构全部业务活动内容

B

要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C

市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D

监管部门对被监管对象给予公正待遇

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第1题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案：C
解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第2题：

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：B
(P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

第3题：

金融市场监管最基本的原则是()。

A、依法监管原则

B、"三公"原则

C、自愿原则

D、自我约束原则


正确答案：A

第4题：

我国基金监管的原则不包括（ ）。

A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.适度监管原则
D.真实合法原则

答案：D
解析：
考察基金监管的原则。

第5题：

不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。

A.公开
B.公平
C.公正
D.公允

答案：D
解析：
公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。 本题考察基金监管的基本原则

第6题：

投资银行监管中的核心原则是()。

A、依法监管原则

B、“三公“原则

C、统一监管与自律相结合原则

D、安全性与效率性相结合原则


参考答案：B

第7题：

下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。

A.“三公”原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则

答案：D
解析：
基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

第8题：

我国基金监管的原则是（ ）。

A．依法监管原则

B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则

C．“三公”原则监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则


正确答案：ABCD
题干四项均是基金监管的原则。

第9题：

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

答案：D
解析：
公正原则的定义。

第10题：

证券市场的三公原则是指（ ）。?

A：公信、公平、公正
B：公开、公信、公正
C：公开、公平、公信
D：公开、公平、公正

答案：D
解析：
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

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