农行产品知识竞赛

单选题按照证监会的相关规定，特定多个客户资产管理计划定期要进行信息披露，下列哪一项是正确的：（）A 至少每月一次向投资人公布净值。要求在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式，保证投资人能够充分了解资产管理计划的运作情况。B 至少每月一次向投资人公布净值。不允许在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式。C 至少每季度一次向投资人公布净值。要求在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式，保证投资人能够充分了解资产管理计划的运作情况。D 至少每季度一次向投资人公布净值。不允许

题目
单选题
按照证监会的相关规定，特定多个客户资产管理计划定期要进行信息披露，下列哪一项是正确的：（）
A

至少每月一次向投资人公布净值。要求在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式，保证投资人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

B

至少每月一次向投资人公布净值。不允许在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式。

C

至少每季度一次向投资人公布净值。要求在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式，保证投资人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

D

至少每季度一次向投资人公布净值。不允许在资产管理合同中约定向投资人报告相关信息的时间和方式。

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第1题：

下列关于特定客户资产管理产品的设立条件，错误的是()。

A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人
B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币
D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的，特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币

答案：D
解析：
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第2题：

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（ ）。
Ⅰ.为单一客户办理非定向资产管理
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理
Ⅲ.为单一客户办理定向资产管理
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：B
解析：
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务包括：为多个客户办理集合资产管理、为单一客户办理定向资产管理、为客户办理特定目的的专项资产管理。

第3题：

经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（ ）


正确答案：√

第4题：

按照证监会的规定，特定多个客户资产管理计划最低购买起点金额至少是多少：（）

  • A、100万元
  • B、50万元
  • C、5万元
  • D、1000元

正确答案:A

第5题：

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案:D

第6题：

基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户


答案：A,B,D
解析：
答案为ABD。本题是对特定客户资产管理产品设立条件的考查。其条件之一是委托投资单个资产管理计划应初始金额不低于100万元人民币。

第7题：

关于基金公司在特定多个客户资产管理计划业务中的定位哪项说法是正确的：（）

  • A、基金公司是代理销售机构
  • B、基金公司与银行共同开发特定多个客户资产管理计划
  • C、基金公司保证一对多产品收益
  • D、基金公司提取业绩报酬

正确答案:D

第8题：

经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理专项资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第9题：

关于代销银行在特定多个客户资产管理计划业务中的定位哪项说法是正确的：（）

  • A、银行只是代理销售机构
  • B、银行与基金公司共同研发特定多个客户资产管理计划
  • C、银行保证一对多产品收益
  • D、银行收取业绩报酬

正确答案:A

第10题：

特定多个客户资产管理业务由下列哪个机构监管：（）

  • A、银监会
  • B、保监会
  • C、证监会
  • D、上海和深圳证券交易所

正确答案:C

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