期货法律法规

多选题风险监管报表编制完成后，下列（ ）人员应当在风险监管报表上签字确认。A期货公司法定代表人B经营管理主要负责人C财务负责人、结算负责人D制表人

题目
多选题
风险监管报表编制完成后，下列（  ）人员应当在风险监管报表上签字确认。
A

期货公司法定代表人

B

经营管理主要负责人

C

财务负责人、结算负责人

D

制表人

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析：
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第1题：

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）


正确答案：×

第2题：

下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。

A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

答案：B,C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

第3题：

期货公司可以采取以下（ ）形式报送风险监管报表。

A．月度风险监管报表

B．年度风险监管报表

C．按周报送风险监管报表

D．按日报送风险监管报表


正确答案：ABCD

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

第4题：

关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（ ）。

A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.首席风险官
D.财务负责人
E

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字。

第5题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

A. 结算负责人
B. 债务负责人
C. 独立董事
D. 法定代表人

答案：A,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

第6题：

期货公司的（ ）人员应当在风险监管报表上签字确认。 A．法定代表人 B．财务负责人 C．结算负责人 D．制表人


正确答案：ABCD
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认。 

第7题：

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案：A
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

第8题：

风险监管报表编制完成后，下列（ ）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A．期货公司法定代表人

B．经营管理主要负责人

C．财务负责人、结算负责人

D．制表人


正确答案：ABCD

 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认。并应当保证其真实、准确、完整。

第9题：

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。

A.风险监管报表
B.财务分析报表
C.利润分析报表
D.风险分析报表

答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第10题：

期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应保证其真实、准确、完整。

A.法定代表人
B.首席风险官
C.监事
D.制表人

答案：A,B,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第24条,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应在风险监管报表上签字确认、并应当保证其真实、准确、完整。

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