期货法律法规

判断题未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。()A 对B 错

题目
判断题
未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。()
A

B

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第1题:

期货交易所的普通会员( )

A.可以在交易所内为自己从事期货交易

B. 可以接受非会员单位委托,在交易所内进行交易

C. 不能在交易所内为自己从事期货交易

D. 只能在交易所内为自己从事期货交易

E. 只能接受非会员单位委托交易


参考答案:AD

第2题:

下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。

A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准

B.经中国证监会批准后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

C.在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会


正确答案:AD
《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

第3题:

关于期货交易所下列说法正确的是( )。

A.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

B.期货交易所,必须标明“期货交易所”字样

C.期货交易所,可以标明“商品交易所”字样

D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称


正确答案:ACD

《期货交易所管理办法》第六条、第七条规定,期货交易所既可以标明期货交易所字样,也可以标明商品交易所字样,其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准,未经批准,任何单位或者个人不得设立。

第4题:

未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长
B.副理事长
C.董事长
D.监事会主席

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易所管理办法》第99条的规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

第5题:

在会员制期货交易所中,期货交易所会员应履行的主要义务包括( )。

A、执行会员大会、理事会的决议
B、按规定缴纳各种费用
C、接受期货交易所业务监管
D、遵守期货交易所章程、业务规则及有关规定

答案:A,B,C,D
解析:
会员制期货交易所会员应当履行的义务包括:①遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;②遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则和有关决定;③按规定缴纳各种费用;④执行会员大会、理事会的决议;⑤接受期货交易所监督管理。

第6题:

关于期货交易所的说法,正确的是( )。 A.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所,必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所,可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称


正确答案:ACD
《期货交易所管理办法》第六条、第七条规定,期货交易所既可以标明“期货交易所”字样,也可以标明“商品交易所”字样,其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准,未经批准,任何单位或者个人不得设立。 

第7题:

在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。

A、会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
B、会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
C、会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D、会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

答案:A,B,C
解析:
公司制期货交易所设监事会,而会员制期货交易所不设。

第8题:

期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。( )


正确答案:×

第9题:

未经中国证监会批准,期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。

A.董事会秘书
B.董事长
C.总经理
D.非会员理事

答案:A,B,C
解析:
《期货交易所管理办法》第九十九条,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。故本题答案为ABC。

第10题:

下列关于期货交易所的说法中,正确的是()。

  • A、期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法
  • B、期货交易所制定或修改交易规则的实施细则,应报中国证监会批准
  • C、未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职
  • D、期货交易所工作人员向中国证监会备案后,可以从事期货交易

正确答案:C

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