期货法律法规

判断题对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。（　　）[2011年5月真题]A 对B 错

题目
判断题
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。（　　）[2011年5月真题]
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定。
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第1题：

期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


正确答案:错误

第2题：

期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


正确答案:错误

第3题：

期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。

A.证券市场禁人者
B.期货市场禁入者
C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
D.存在严重不良诚信记录者
E

答案：A,B,C,D
解析：

第4题：

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


正确答案:正确

第5题：

期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


正确答案:错误

第6题：

期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。

  • A、证券市场禁入者
  • B、期货市场禁入者
  • C、法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
  • D、存在严重不良诚信记录者

正确答案:A,B,C,D

第7题：

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

  • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
  • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

正确答案:A,B,D

第8题：

期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50
B.65
C.70
D.85

答案：C
解析：
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不舍）的投资者申请开立交易编码。

第9题：

对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。

  • A、不予
  • B、暂缓
  • C、1年后
  • D、3年后

正确答案:A

第10题：

期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


正确答案:错误

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