期货法律法规

判断题未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。()A 对B 错

题目
判断题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。()
A

对

B

错

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第1题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万


正确答案：A
《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第2题：

甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为应当经中国证监会批准
C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D.该转让行为应当向中国证监会报告

答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；⑧决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿.撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第3题：

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A:3%

B:5%

C:7%

D:10%


参考答案：B

第4题：

期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ）

A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为应当通知全体股东

答案：C
解析：
参见《期货交易管理条例》第十九条第（五）项规定

第5题：

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（ ）


答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第五十七条，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。故本题答案为A。

第6题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A、1%
B、3%
C、4%
D、5%

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十六条，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材科等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第7题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第8题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%


正确答案：B
《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

第9题：

甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

答案：B
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。甲公司持有的股权低于1%，因此无须报监管机构批准。

第10题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、10%
  • D、15%

正确答案:B

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