期货法律法规
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题]A 内部控制B 风险控制C 协助开户D 业务隔离
题目
内部控制
风险控制
协助开户
业务隔离
相似问题和答案
第1题：
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。 （ ）
第2题：
假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。
A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D．对客户开户资料和身份真实性进行审查
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
第3题：
证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（ ）。
A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险
C．告知期货保证金安全存管要求
D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
第4题：
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制
第5题：
B、风险控制
C、业务隔离
D、内部控制
第6题：
证券分司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（ ）
第7题：
B、技术风险
C、协助开户
D、全权开户
第8题：
证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。
A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C．告知期货保证金安全存管要求
D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
第9题：
B.告知客户期货保证金安全存管要求
C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
第10题：
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导