期货法律法规
判断题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（ ）A 对B 错
题目
判断题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（ ）
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
第2题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
A. 期货公司从业人员
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司高级管理人员
D. 期货公司监事的子女
答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第3题：
根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。
A、期货公司高级管理人员
B、期货公司从业人员
C、期货公司董事的配偶
D、期货公司监事的子女
B、期货公司从业人员
C、期货公司董事的配偶
D、期货公司监事的子女
答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
第4题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。
A. 客户应当独立承担投资风险
B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理
B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理
答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第3条的规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第
5条第2款规定，期货交易所根据A身职责依法对资产管理业务实施自律管理。
5条第2款规定，期货交易所根据A身职责依法对资产管理业务实施自律管理。
第5题：
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
C.风险监管指标不符合规定
D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。
第6题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》单一客户的起始委托资产不得低于（ ）。
A、30万
B、50万
C、80万
D、100万
B、50万
C、80万
D、100万
答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》，第九条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
第7题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》单一客户的起始委托资产不得低于（ ）。
A.30万
B.50万
C.80万
D.100万
B.50万
C.80万
D.100万
答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》，第九条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
第8题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，但不得约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
答案：错
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十二条规定，期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
第9题：
根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。
A.期货公司高级管理人员
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女
B.期货公司从业人员
C.期货公司董事的配偶
D.期货公司监事的子女
答案：D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
第10题：
期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。