中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的培训情况和考试成绩
期货公司的中期报告和年度报告
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
第1题:
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 ( )
第2题:
第3题:
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
A.2
B.3
C.5
D.7
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定,推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
第4题:
第5题:
第6题:
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计人诚信档案。( )
第7题:
第8题:
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计入诚信档案。( )
第9题:
第10题: