期货法律法规

多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A开户知识测试人员B期货公司会员客户开发人员C投资者D期货公司负责人

题目
多选题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。
A

开户知识测试人员

B

期货公司会员客户开发人员

C

投资者

D

期货公司负责人

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第1题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．中国金融期货交易所业务规则


正确答案：ABCD

第2题：

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。

A. 开户知识测试人员
B. 期货公司会员客户开发人员
C. 投资者
D. 期货公司负责人

答案：A,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后．开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第3题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。

A．《证券法》

B．《中国期货业协会章程》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》


正确答案：BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第4题：

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

  • A、中国期货业协会
  • B、期货公司
  • C、中金所
  • D、证券公司

正确答案:C

第5题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

  • A、银行存款
  • B、股票、债券
  • C、黄金、理财产品
  • D、基金、期货权益

正确答案:A,B,C,D

第6题：

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。

A: 开户知识测试人员
B: 期货公司会员客户开发人员
C: 投资者
D: 期货公司负责人

答案：A,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第7题：

股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。

  • A、测试人员
  • B、被测试的投资者
  • C、测试人员和被测试的投资者
  • D、期货公司经理

正确答案:C

第8题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．《中国期货业协会章程》


正确答案：CD

第9题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  • A、业务环节
  • B、岗位职责
  • C、风险管理
  • D、相应的制衡机制

正确答案:A,B,D

第10题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

  • A、开户知识测试人员
  • B、期货公司会员客户开发人员
  • C、投资者
  • D、期货公司负责人

正确答案:A,C

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