期货法律法规
多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。[2016年9月真题]A泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B代理客户从事期货交易C以本人名义从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
题目
多选题
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。[2016年9月真题]
A
泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
B
代理客户从事期货交易
C
以本人名义从事期货交易
D
利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
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相似问题和答案
第1题：
关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（ ）。
A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
正确答案：ABD
第2题：
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()
答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会.员的从业人员不得代理客户从事期货交易。
第3题：
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
正确答案：√
《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。
第4题：
《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货交易所
D.从事外汇掉期交易的商业银行
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货交易所
D.从事外汇掉期交易的商业银行
答案：A,B
解析：
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。
第5题：
以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（ ）。
A.期货公司
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货交易所得非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货交易所得非期货公司结算会员
答案：B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条、十七条、十八条规定。
第6题：
下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）
A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、期货交易所的非期货公司会员
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、期货交易所的非期货公司会员
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第7题：
下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.期货交易所的非期货公司会员
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.期货交易所的非期货公司会员
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第8题：
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为
正确答案：ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定，期货交易所的非期货公司 结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定，期货交易所的非期货公司 结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。
第9题：
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为非结算会员提供结算服务
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为非结算会员提供结算服务
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。
第10题：
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 从事外国期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构
B. 从事外国期货交易的商业银行
C. 期货交易所的期货公司结算会员
D. 期货投资咨询机构
答案：A,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(二=三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
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