期货法律法规
多选题某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。[2018年3月真题]A期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请B中国证监会可以责令乙公司限期转让股权C乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权D乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权
题目
多选题
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。[2018年3月真题]
A
期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请
B
中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
C
乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权
D
乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权
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相似问题和答案
第1题：
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。所以本题中甲公司在期货公司股东会的表决权占比=700万/1亿=0.07。
第2题：
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。
A. 期货公司不得向甲公司提供融资
B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
C. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
C. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
答案：B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第17条第4款的规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。根据《期货公司监督管理办法》第36条的规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第68条第2款的规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：向客户
做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
第3题：
甲公司欠乙公司20万元货款，而乙公司则欠丙公司50万元，于是乙公司与甲公司约定由甲公司将欠乙公司的货款直接支付给丙公司，并通知了丙公司。后甲公司迟迟不向丙公司付款。在此情形之下，谁（乙公司还是丙公司）有权要求甲公司承担违约责任（ ）
A．乙公司
B．丙公司
C．乙公司和丙公司
D．乙公司或丙公司
正确答案：A
本题考查合同当事人约定债务人向第三人履行债务时，违约责任的承担问题。
根据《合同法》第64条规定，当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。据此规定，甲公司不如约向丙公司付款时，只有其债权人即乙公司有权要求其承担违约责任。至于丙公司，由于其与甲公司之间本不存在债权债务关系，根据合同的相对性原则，其无权要求甲公司承担责任。
本题考查合同当事人约定债务人向第三人履行债务时，违约责任的承担问题。
根据《合同法》第64条规定，当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责任。据此规定，甲公司不如约向丙公司付款时，只有其债权人即乙公司有权要求其承担违约责任。至于丙公司，由于其与甲公司之间本不存在债权债务关系，根据合同的相对性原则，其无权要求甲公司承担责任。
第4题：
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。所以本题中甲公司在期货公司股东会的表决权占比=700万/1亿=0.07。
第5题：
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。
A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求
答案：A,C,D
解析：
A、B两项，根据《期货交易管理条例》第17条第4款的规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。C、D两项，根据《期货公司监督管理办法》第36条第3款的规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第6题：
某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的出资抵交货款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是（ ）。
A.因甲公司不是控股股东,经控股东大会批淮,期货公司可以向其提供担保
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
B.期货公司不得向甲公司提供融资
C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D.甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第7题：
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第一百一十三条。未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
第8题：
某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的出资抵交货款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是（ ）。
A、因甲公司不是控股股东,经控股东大会批淮,期货公司可以向其提供担保
B、期货公司不得向甲公司提供融资
C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D、甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
B、期货公司不得向甲公司提供融资
C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D、甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第9题：
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A. 0.07
B. 0.2
C. 0.05
D. 由公司章程自由约定
B. 0.2
C. 0.05
D. 由公司章程自由约定
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。所以本题中甲公司在期货公司股东会的表决权占比=700万/1亿=0.07。
第10题：
某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。
A.由公司章程自由约定
B.20%
C.6%
D.5%
B.20%
C.6%
D.5%
答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。本题中，甲公司的出资比例为480／8000=0．06，因此，甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。