期货法律法规

多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

题目
多选题
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
A

持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

B

单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

C

持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

D

单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（ ）


正确答案：√

第2题：

期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

A．持有5%以上股权的股东受让股权

B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

C．单个股东的持股比例增加到5%以上

D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上


正确答案：AC

第3题：

期货公司变更股权或者注册资本。单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 （ ）


正确答案：√

第4题：

甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为应当经中国证监会批准
C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D.该转让行为应当向中国证监会报告

答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；⑧决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿.撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第5题：

下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。

A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第6题：

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（ ）


正确答案：√

第7题：

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．变更股权申请书

B．变更后期货公司股东股权背景情况图

C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


正确答案：ABCD

第8题：

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是（ ）。

A．变更注册资本申请书

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D．变更后期货公司股东股权背景情况图


正确答案：ABCD
根据《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：①变更注册资本申请书；②股东会关于变更注册资本的决议文件；③股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；④变更注册资本的详细方案；⑤模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；⑥本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；⑦中国证监会规定的其他材料。 

第9题：

期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（ ）条件。

A. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 股权受让方最低持股应在10％以上
D. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结情形

答案：B,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第18条的规定，期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。

第10题：

下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。

A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

更多相关问题
相关内容