期货法律法规

多选题我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。A期货经纪业务B期货投资咨询业务C期货自营业务D为其股东提供融资业务

题目
多选题
我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(    )。
A

期货经纪业务

B

期货投资咨询业务

C

期货自营业务

D

为其股东提供融资业务

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第1题:

在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 

第2题:

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司,既可以从事商品期货经纪业务;也可以从事其他期货业务。( )


正确答案:×
《期货公司管理办法》第十一条规定,按照本办法设立的期货公司,可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的,还应当取得相应的业务资格。

第3题:

目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。 ( )


正确答案:×

第4题:

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定,
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定,
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,
应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德:(二)
已被本机构聘用;(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第5题:

某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。

A、永远不得从事金融期货业务
B、经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。

第6题:

期货公司业务实行许可制度,按照规定期货公司( )。

A.不得申请经营境外期货经纪业务

B.经批准可以开展期货投资咨询业务

C.不得从事不与期货业务无关的活动

D.不得从事或变相从事期货自营业务

E.不得客户提供融资、对外担保


正确答案:BCD

第7题:

我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货自营业务

D.为其股东提供融资业务


正确答案:AB

第8题:

目前,我国期货公司主要从事期货经纪业务,受现行法规约束,不得从事期货自营业务。( )


正确答案:√

第9题:

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有( )。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
考察期货从业资格的申请。

第10题:

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法,正确的是()。

A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务,应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D,《期货交易管理条例》第17条第3项的规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

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