期货公司董事会
中国期货业协会
中国证监会及其派出机构
期货交易所
第1题:
第2题:
第3题:
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A情节严重的,认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职
判断题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )A 对B 错
单选题首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。A 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B 《期货交易管理条例》C 《期货公司管理办法》D 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
判断题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()A 对B 错
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A、期货公司董事会B、中国期货业协会C、中国证监会及其派出机构D、期货交易所
多选题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()A训诫B监管谈话C出具警示函D责令更换
多选题首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令更换D免职
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A、情节严重的,认定其为不适当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话