期货法律法规

单选题期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A 3B 5C 10D 30

题目
单选题
期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A

3

B

5

C

10

D

30

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第1题:

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15


正确答案:A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第2题:

期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向( )报告。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会相关派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会


正确答案:B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 

第3题:

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日


正确答案:B

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第4题:

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

A.变更公司名称、章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生更

答案:A,B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第八十条规定,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告:①变更公司名称、形式、章程;②发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更;③变更分支机枸负责人或者营业场所;④作出终止业务等重大决议;⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;⑦中国证监会规定的其他事项

第5题:

期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 ( )


答案:错
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第6题:

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更


正确答案:ABCD

《期货公司管理办法》第八十条规定,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告:()变更名称、公司章程;(发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;()作出终止业务等重大决议;()任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;()被有权机关立案调查或者采取强制措施;()中国证监会规定的其他事项。

第7题:

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A.3B.5C.10D.30


正确答案:B
《期货公司管理办法》第八十条规定,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告,如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。

第8题:

期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施


正确答案:ABCD

《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:()所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;()质押所持有的期货公司股权;()决定转让所持有的期货公司股权;(不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;()涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;()变更名称;()合并、分立或者进行重大资产、债务重组;()被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;()其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第()项至第()项所列情形的.期货公司及其实际控材人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告

第9题:

期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

答案:B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定,A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

第10题:

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

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