期货法律法规

单选题申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。A 具有期货从业人员资格B 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年C 通过中国证监会认可的资质测试D 具有从事期货业务3年以上经验

题目
单选题
申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。
A

具有期货从业人员资格

B

担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年

C

通过中国证监会认可的资质测试

D

具有从事期货业务3年以上经验

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第1题:

以下需要重新申请高管任职资格的是( )。

A、A保险公司的中心支公司副总经理调到B保险公司任中心支公司副总经理;

B、A保险公司的中心支公司总经理助理调到A保险公司任中心支公司副总经理;

C、A保险公司的中心支公司副总经理调到B保险公司任支公司经理;

D、A保险公司的中心支公司副总经理调到A保险公司任中心支公司副总经理(主持工作)。


参考答案:ACD

第2题:

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A.2B.3C.4D.5


正确答案:B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 

第3题:

申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10


正确答案:A

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定,申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:()具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;()担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

第4题:

中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官

答案:B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定,中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第5题:

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。( )


正确答案:×

第6题:

保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准,适用的( )有关规定。

A、同级机构副总经理

B、同级机构总经理

C、下级机构总经理

D、上级机构副总经理


参考答案:B

第7题:

保险机构主持工作的副总经理任职资格核准,可以比照统计机构总经理的有关规定且放宽部分条件()。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

以下不需要重新申请高管任职资格的是( )。

A、A保险公司的中心支公司副总经理调到B保险公司任中心支公司副总经理;

B、A保险公司的中心支公司副总经理调到B保险公司任支公司经理;

C、A保险公司的中心支公司副总经理调到A保险公司任中心支公司副总经理(主持工作)

D、A保险公司的中心支公司副总经理调到A保险公司任支公司经理


参考答案:D

第9题:

申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时,推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 ( )


正确答案:×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。

第10题:

期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。

A、副总经理
B、总经理
C、首席风险官
D、董事长

答案:D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

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