期货法律法规
多选题根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（ ）。[2010年6月真题]A控股股东的公司治理情况B控股股东近期是否受过行政处罚C控股股东的内部控制制度D控股股东的净资产
题目
多选题
根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（ ）。[2010年6月真题]
A
控股股东的公司治理情况
B
控股股东近期是否受过行政处罚
C
控股股东的内部控制制度
D
控股股东的净资产
参考答案和解析
正确答案：
B,A
解析：
《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件:①控股股东净资产不低于人民币3000万元；②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。
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相似问题和答案
第1题：
尚未取得( )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A．证券经纪业务
B．期货经纪业务
C．金融期货经纪业务
D．商品期货经纪业务
正确答案：C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
第2题：
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。
A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务
B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务
B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务
答案：B,D
解析：
《期货公司管理办法》第十三条按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国正监会规定的其他业务。
第3题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。
A．证券经纪业务
B．期货经纪业务
C．金融期货经纪业务
D．商品期货经纪业务
正确答案：C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
第4题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。
A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
B.公司设立后立即可从事资产管理业务
C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.公司设立后立即可从事资产管理业务
C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
答案：A,C
解析：
期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
第5题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。
A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
答案：A,C,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。
第6题：
某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。
A、永远不得从事金融期货业务
B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
答案：B,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。
第7题：
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。
A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务
B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务
答案：C,D
解析：
《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务：从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
第8题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（ ）
正确答案：√
第9题：
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。
A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
第10题：
某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。
A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。