期货法律法规
判断题全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。（ ）[2010年11月真题]A 对B 错
题目
判断题
全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。（ ）[2010年11月真题]
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
单选题
以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是（ ）。[2010年11月真题]
A
由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案
B
由协会理事会制定，并报会员大会备案
C
由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准
D
由协会理事会制定，并报会员大会批准
正确答案：
B
解析：
《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
第2题：
单选题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A
证券公司的营业执照、组织机构代码证
B
董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
正确答案：
B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业1务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。
第3题：
多选题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。
A
撤销任职资格
B
记入信用记录
C
提示
D
谈话
正确答案：
D,C
解析：
《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
第4题：
单选题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A
效率
B
公开、合理、有效
C
适度
D
取之于市场，用之于市场
正确答案：
C
解析：
参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定。
第5题：
判断题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第6题：
单选题
期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。[2015年5月真题]
A
5日
B
10日
C
15日
D
20日
正确答案：
C
解析：
《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第7题：
单选题
下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。
A
期货公司存管的客户保证金属于客户所有
B
客户保证金不属于期货公司破产财产
C
非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封
D
客户保证金不属于期货公司清算资产
正确答案：
B
解析：
第8题：
判断题
非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
第9题：
多选题
以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（ ）。[2012年11月真题]
A
期货投资咨询机构的专职咨询师刘某
B
从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某
C
交割仓库的总经理李某
D
期货公司的司机王某
正确答案：
D,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指:（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
第10题：
多选题
期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。
A
由客户单独提出解决方案
B
提请期货交易所调解处理
C
将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
D
提请中国期货业协会调解处理
正确答案：
D,C
解析：
《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的．可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。