期货法律法规
多选题全面结算会员期货公司应当建立并实施（ ）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A预算执行B风险管理C内部控制D客户管理
题目
多选题
全面结算会员期货公司应当建立并实施（ ）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
A
预算执行
B
风险管理
C
内部控制
D
客户管理
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相似问题和答案
第1题：
单选题
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
A
向其所在机构
B
向中国证监会及其派出机构
C
直接向协会
D
事先通过其所在机构向协会
正确答案：
A
解析：
第2题：
单选题
机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A
品行端正，具有良好的职业道德
B
已被本机构聘用
C
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D
有3年以上金融业务经验
正确答案：
B
解析：
暂无解析
第3题：
单选题
期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A
每周交易闭市
B
每年财务结算
C
每次交易完成
D
每日交易闭市
正确答案：
D
解析：
《期货公司管理办法》第六十条第一款规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。
第4题：
单选题
根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。
A
交易账户和客户编码
B
营业场所和设施
C
客户资产
D
工作人员工资和劳务合同
正确答案：
C
解析：
第5题：
单选题
实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括()。
A
持仓量、成交量排名情况
B
即时行情
C
期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D
价格预测信息
正确答案：
B
解析：
《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
第6题：
多选题
根据我国《刑法》，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列（）行为。
A
提供资金账户的
B
协助将资金汇往境外的
C
协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
D
通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
正确答案：
B,D
解析：
第7题：
单选题
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。[2016年7月真题]
A
应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B
承担50％的赔偿责任
C
需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％
D
不承担赔偿责任
正确答案：
D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
第8题：
判断题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（ ）
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第9题：
多选题
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。
A
办理开户的协作程序
B
行情和交易系统的安装维护
C
期货保证金的划转流程
D
客户投诉的接待处理程序
正确答案：
A,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第10题：
判断题
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。( )
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：