期货法律法规
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]A报送的风险监管报表存在重大遗漏B报送的风险监管报表存在误导性陈述C报送的风险监管报表存在虚假记载D未按期报送风险监管报表
题目
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]
A
报送的风险监管报表存在重大遗漏
B
报送的风险监管报表存在误导性陈述
C
报送的风险监管报表存在虚假记载
D
未按期报送风险监管报表
参考答案和解析
正确答案：
C,A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
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相似问题和答案
第1题：
共用题干
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
答案：B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
第2题：
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。
A.出具警示涵
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
答案：A,B
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
第3题：
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（ ）
正确答案：√
第4题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）
答案：错
解析：
第5题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
第6题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
第7题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。
答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
第8题：
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。
A、全体董事
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长
答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
第9题：
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。
第10题：
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
- A、限期改正
- B、说明原因，并处以罚款
- C、停业整顿
- D、限期报送或者补充更正
正确答案:D