期货法律法规
多选题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法中正确的是（）。A期货公司应当在期货经纪合同中约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，期货公司无权进行强行平仓B期货公司强行平仓数额需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由期货公司承担C客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限D符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿
题目
多选题
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法中正确的是（）。
A
期货公司应当在期货经纪合同中约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，期货公司无权进行强行平仓
B
期货公司强行平仓数额需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由期货公司承担
C
客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
D
符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿
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相似问题和答案
第1题：
下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。
A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和第六十五条的规定，以上四个选项均正确。
第2题：
下列关于结算担保金表述,正确的有（ ）。
A、全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货公司缴纳结算担保金
B、交易结算会员期货公司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金
C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D、全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金
B、交易结算会员期货公司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金
C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D、全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金
答案：B,C
解析：
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知第三十条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
第3题：
关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。
A．期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B．实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C．实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D．实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
正确答案：ABCD
第4题：
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。（ ）
答案：错
解析：
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第33条的规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
第5题：
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是()。
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
答案：D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
第6题：
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金，后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。
A、公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的公司无权进行强行平仓
B、客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
C、公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
D、符合法律法规的要求，不须向小王赔偿
B、客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
C、公司强行平仓的规模与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
D、符合法律法规的要求，不须向小王赔偿
答案：B,C
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
第7题：
下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（ ）。
A.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
B.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
答案：A,C,D
解析：
B项，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
第8题：
关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（ ）。
A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
正确答案：ABD
第9题：
上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。
A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权
B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.以公司的结算担保金承担违约责任
B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.以公司的结算担保金承担违约责任
答案：B
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第41条第2款的规定，期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
第10题：
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
答案：B
解析：
《期货交易管理条例》第三十四条第二款，客户保证金不足时．应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任：保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为B。