期货法律法规

判断题经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）A 对B 错

题目
判断题
经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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第1题：

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会


正确答案：C
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)核准的任职资格。 

第2题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（ ）


正确答案：×

第3题：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）


正确答案：×

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第4题：

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（ ）。

A.任职决定文件
B.相关会议的决议
C.相关人员的任职资格核准文件
D.高级管理人员职责范围的说明

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内．向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

第5题：

中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、监事
B、董事
C、经理层人员
D、高级管理人员

答案：C
解析：
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第6题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。

A．董事长

B．监事会主席

C．独立董事

D．经理层人员


正确答案：ABCD

第7题：

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）


正确答案：×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第8题：

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）


正确答案：×

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

第9题：

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（ ）。

A.相关会议的决议
B.相关人员的任职资格核准文件
C.任职决定文件
D.高级管理人员职责范围的说明

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。

第10题：

中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.监事
B.董事
C.经理层人员
D.高级管理人员

答案：C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员》第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格，但未实际任职的人员实行资格年检。

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