期货法律法规

多选题关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（　　）。A王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C王某不能同时兼任董事长、总经理D应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

题目
多选题
关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（　　）。
A

王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B

应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

C

王某不能同时兼任董事长、总经理

D

应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

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第1题：

期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）


正确答案：√

第2题：

以下说法正确的有（）

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案：A,C,D
解析：
B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第3题：

A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。

A．5%

B．100%

C．50%

D．70%


正确答案：B

《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

第4题：

某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（二）、关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（ ）。

A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

答案：B
解析：
当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证
监会派出机构批准。C项，第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第5题：

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

第6题：

这家期货公司具有券商背景，事发后引起兼任期货公司董事长的证券公司经纪事业总部总经理的不满，最后张经理被免职。董事长提议：“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理吧。小李虽是学营销的，也没接触过期货工作，但组织能力挺强的，而且也肯钻研，才来公司一年就取得了期货从业资格，可以边干边学嘛。”

董事长以上说法有（ ）处不妥。

A．1

B．2

C．3

D．4


正确答案：B
董事长关于“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理…可以边干边学”的说法是不正确的。(1)从事期货投资咨询业务的人员，必须取得货投资咨询业务从业资格证。(2)还应当与其备从事期货工作2年以上经历。

第7题：

某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（ ）。

A、王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B、王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C、王某不能同时兼任董事长、总经理
D、应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某

答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人监任。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人监任。

第8题：

A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》蘸规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。

A．5%

B．100%

C．50%

D．70%


正确答案：B
《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

第9题：

A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。

A、5%
B、100%
C、50%
D、70%

答案：A
解析：
《期货公司管理办法》第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中囯证监会批准：(一)单个股东的持股比例墙加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有57%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股校的股东受让股权。

第10题：

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

答案：B
解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

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